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        上交所發布債券交易業務指南 規范交易行為、維護債市秩序

        新華財經|2022年05月13日
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        為規范債券交易行為,保護投資者合法權益,維護債券市場秩序,上交所制定了《上海證券交易所債券交易業務指南第1號——交易業務》,現予發布并自5月16日起實施。

        新華財經北京5月13日電 據上交所官網13日消息,為規范債券交易行為,保護投資者合法權益,維護債券市場秩序,上交所制定了《上海證券交易所債券交易業務指南第1號——交易業務》(以下簡稱“《交易業務》”),現予發布并自5月16日起實施。

        《交易業務》共分12章,涉及債券交易參與人、債券經紀業務、債券交易一般要求、債券交易方式、債券現券交易、債券回購交易、交易行為監督等多方面內容。

        具體來看,上交所介紹,債券交易相關業務可分為交易類、融資類和風險管理類三種類型。其中,交易類業務包括債券現券交易和債券預發行交易;融資類業務包括通用回購交易、協議回購交易、三方回購交易、債券借貸業務等;風險管理類業務包括信用保護工具等。

        上交所債券市場交易參與方式分為兩種,一是直接入場方式,即債券投資者以債券交易參與人身份直接進入市場進行交易;二是間接入場方式,即債券投資者作為經紀客戶通過委托具有本所會員資格的證券公司接入市場進行交易。

        相關債券投資者按照財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業能力等因素,分為專業投資者和普通投資者。專業投資者涵蓋經有關金融監管部門批準設立的金融機構;面向投資者發行的理財產品;社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)等。

        在交易方式方面,《交易業務》指出,上交所開展的債券交易可以采用匹配成交、點擊成交、詢價成交、競買成交、協商成交及其他交易方式。將根據債券的信用資質、發行方式和投資者適當性等不同特點安排差異化的交易方式,并對債券上市后的交易方式實施動態調整,并向市場及時公布。

        上交所對債券上市交易實行分類管理,采取差異化的交易機制,并實行投資者適當性制度。可根據市場情況和債券資信狀況的變化,在債券上市交易期間動態調整債券交易機制、投資者適當性及信息披露安排。債券交易方式調整T+1日生效。

        債券交易申報依據法律法規和相關規定以及債券投資者的風險控制要求和交易需求,按照價格競爭性、數量匹配性、時間優先性等原則達成交易。

        另外,針對債券現券交易、債券回購交易等方面,《交易業務》對于交易品種、交易申報與成交、做市業務、特定債券轉讓、價格異常波動臨時停牌機制等事項進行了明確。

        上交所稱,將加強對債券交易的風險監測,債券交易出現重大異常波動的,可視情況采取處置措施,包括限制部分債券投資者的交易;對部分債券交易品種采取強制停牌措施;出現嚴重影響市場穩定情形的,采取臨時停市措施等。


        以下為《交易業務》全文:

        《上海證券交易所債券交易業務指南第1號——交易業務》


        編輯:王菁


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